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融资融券的要求与条件

企业新闻 / 2021-03-17 00:51

本文摘要:融资融券的拒绝和条件投资者资格根据中国证券监督会《证券公司融资融券试点管理办法》(以下全称管理办法)的规定,投资者在参加融资融券交易前,证券公司应理解该投资者的身份、财产和收益状况、证券投资经验和风险偏好等内容。不符合证券公司联合报告的拒绝,该公司专业从事证券交易不到半年,交易销售资金不包括在第三方存款管理中,证券投资经验不足,风险分担能力不足,或者有根本债权人记录的投资者,证券公司的股东、相关人员,证券公司不得融资、融券。

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融资融券的拒绝和条件投资者资格根据中国证券监督会《证券公司融资融券试点管理办法》(以下全称管理办法)的规定,投资者在参加融资融券交易前,证券公司应理解该投资者的身份、财产和收益状况、证券投资经验和风险偏好等内容。不符合证券公司联合报告的拒绝,该公司专业从事证券交易不到半年,交易销售资金不包括在第三方存款管理中,证券投资经验不足,风险分担能力不足,或者有根本债权人记录的投资者,证券公司的股东、相关人员,证券公司不得融资、融券。

证券公司资格根据《管理办法》,只有获得证券监督会融资融券业务试验许可的证券公司才能积极开展融资融券业务试验。经证监会批准后,任何证券公司都不得向客户融资、融券。

美国融资融券参与资质对证券公司参与融资融券业务,美国规定比较严格,只要持有人客户有价证券的证券公司符合1934年证券交易法有关纯资本的规定,就有资格进行信用交易。不是所有者的顾客有价证券的证券公司,而是所有者的顾客账户证券公司的名义,不能贿赂顾客的钱和证券,所以也被称为推荐证券公司。对于客户资格允许,美国不拒绝开设信用账户的投资者没有类似的资格,客户资格的规范仅限于资金和程序水平。其中,资金水平一般由各交易所自行规定,以纽约交易所为例,投资者开户信用账户必须在其账户中保持2000美元以上的纯利润。

在程序方面,必须缔结三项协定。缔结融通协议:明确记载融通资金的利率和融通期的计算方法的当铺协议:投资者同意将购买的有价证券作为资金融通的当铺目标的,同意免费协议:同意将账户内的有价证券赠送给证券公司作为融券的卖空。


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